第三節(jié)   國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式

　　一、綜合來(lái)說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要分兩類：

　　一是以獨(dú)立的與技術(shù)有關(guān)的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可方式進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即供方向受方按商業(yè)條件轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán)或使用權(quán)及有關(guān)權(quán)利，受方按約定方式供方支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)或使用費(fèi)或報(bào)酬。這又分為權(quán)利轉(zhuǎn)讓、許可證貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)等。

　　二是以技術(shù)為出資或投資等方式所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即投資者將技術(shù)作為在東道國(guó)資本投資的一部分或全部。投資者是技術(shù)的供方，它獲得轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益不是以提取技術(shù)使用費(fèi)而是以企業(yè)利潤(rùn)分成的方式，而且技術(shù)供方和技術(shù)受方共同承擔(dān)所轉(zhuǎn)移的技術(shù)在使用中的風(fēng)險(xiǎn)，這正是技術(shù)投資和技術(shù)許可證貿(mào)易的不同之處。這主要是由技術(shù)供方和技術(shù)受方共同投資興辦合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)或合作生產(chǎn)等。

　　二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式

　　1、國(guó)際技術(shù)許可。這是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中使用更為廣泛的一種貿(mào)易方式，也被稱為“許可證貿(mào)易”。技術(shù)許可，是指技術(shù)供方以技術(shù)許可協(xié)定的方式，將自己有權(quán)處置的某項(xiàng)技術(shù)許可技術(shù)受方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)，并以此獲得一定的使用費(fèi)或者其他報(bào)酬的一種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式?？缭絿?guó)境的的技術(shù)許可為國(guó)際技術(shù)許可。技術(shù)許可包括專利技術(shù)實(shí)施許可、技術(shù)秘密等非專利的專有技術(shù)實(shí)施許可。

　　2、國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù)。這是指當(dāng)事人一方用自己的技術(shù)和勞務(wù)，為他方完成一定的咨詢服務(wù)工作，并以此獲取一定報(bào)酬的活動(dòng)。其中，提供技術(shù)、勞務(wù)或者派遣專家，完成服務(wù)任務(wù)或者提供咨詢意見(jiàn)的一方當(dāng)事人稱為供方、受托方或咨詢方；接受工作成果并支付報(bào)酬的一方當(dāng)事人稱為受方或委托方。如果這種咨詢服務(wù)是跨越國(guó)境提供的，則構(gòu)成國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù)。

　　國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù)主要適用于大中型工程項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建或技術(shù)改造。受托方所提供的通常是某種技術(shù)性勞務(wù)，特點(diǎn)是：一是它不是普通勞務(wù)而是具有相當(dāng)技術(shù)水平的勞務(wù)；二是所涉及的技術(shù)通常是享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或以保密措施維護(hù)的專有技術(shù)以外的一般技術(shù)。

　　一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù)合同應(yīng)包括以下幾項(xiàng)主要內(nèi)容和條款：

　?。?）供方提供技術(shù)咨詢服務(wù)的清單，包括技術(shù)咨詢服務(wù)的項(xiàng)目、目的、范圍、內(nèi)容、履行技術(shù)咨詢服務(wù)的條件等；

　　（2）供方派遣工程師、專家、專門技術(shù)人員的級(jí)別、人數(shù)、具體的專業(yè)、工作量、應(yīng)完成的工作條件丿、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工作地點(diǎn)、工作期限、日工資標(biāo)準(zhǔn)以及其他待遇等；

　　（3）人員的培訓(xùn)；

　　（4）供方對(duì)完成技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目的擔(dān)保和保證；

　?。?）國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù)報(bào)酬的計(jì)算和支付；

　　（6）與其他合同的關(guān)系；

　?。?）驗(yàn)收條款；

　?。?）其他條款，如違約補(bǔ)救和索賠條款、爭(zhēng)議解決條款、法律適用條款等。

　　3、國(guó)際技術(shù)投資。這是指營(yíng)業(yè)地或國(guó)籍位于不同國(guó)家或地區(qū)的自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織以技術(shù)作為資本相互進(jìn)行跨國(guó)投資。包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)外資中，主要采用合營(yíng)企業(yè)或者獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)二種方式，其中，合營(yíng)企業(yè)又可以分為合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)二種。

　?。?）合資經(jīng)營(yíng)。主要法律特點(diǎn)是投資各方共同投資、共同管理、共負(fù)盈虧。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的合資經(jīng)營(yíng)方式有二：一是技術(shù)的資本化，即供方將技術(shù)作為出資，以技術(shù)使用權(quán)益折價(jià)作為其投資資本的一部分，可以參與利潤(rùn)分成。但在合資雙方股份比例已確定的情況下，外方以這種無(wú)形資本投資，相應(yīng)減少了資金和有形資本的投入，其實(shí)際承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也就減少了。并且折算和評(píng)估復(fù)雜以及標(biāo)準(zhǔn)難統(tǒng)一；此外無(wú)論是專利或非專利技術(shù)，往往具有法定有效期或難以避免的泄密風(fēng)險(xiǎn)以及一定技術(shù)價(jià)值周期。因此有些國(guó)家法律不允許外國(guó)投資者將技術(shù)折算成投資股本，或者限制技術(shù)出資的占資比例。二是以投資者（一般是外國(guó)）為供方、以合資企業(yè)為受方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。外國(guó)投資者既具有合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同一方當(dāng)事人（即合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)投資者）又具有技術(shù)貿(mào)易合同一方當(dāng)事人（技術(shù)轉(zhuǎn)讓供方）的雙重身份。

　　在外國(guó)投資者單獨(dú)作為第三方向合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)另行轉(zhuǎn)讓技術(shù)的情況下，技術(shù)供方要簽兩份合同：A、作為外方投資者于當(dāng)?shù)赝顿Y者成立合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的合同（主合同）；B、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)成立后，作為獨(dú)立的技術(shù)供方與合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的技術(shù)許可合同（附合同）。

　?。?）合作經(jīng)營(yíng)。主要法律特征是合營(yíng)各方是按照合同約定來(lái)確定各自參與利潤(rùn)分配和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)虧損的比例，而不是按各方投資折算的股份。此外，合作各方可以成立也可以不成立具有獨(dú)立法人資格的合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)各方對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。以這種方式實(shí)現(xiàn)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，一般是以合作經(jīng)營(yíng)合同中的技術(shù)條款來(lái)體現(xiàn)。

　?。?）獨(dú)資經(jīng)營(yíng)。即全部資本是外國(guó)投資者投資而在東道國(guó)境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)，往往是外國(guó)母公司在東道國(guó)設(shè)立的子公司。以這種方式實(shí)現(xiàn)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，僅表現(xiàn)為由外國(guó)母公司所有或持有的技術(shù)在設(shè)在東道國(guó)的子公司使用或?qū)嵤?/p>

　　4、國(guó)際合作生產(chǎn)。它通常是指兩國(guó)企業(yè)通過(guò)相互提供或由一方向另一方提供技術(shù)和產(chǎn)品部件，由另一方或者雙方共同生產(chǎn)組裝某種機(jī)器、設(shè)備或產(chǎn)品。國(guó)際合作生產(chǎn)是國(guó)際化分工深化的產(chǎn)物，其主要表現(xiàn)為產(chǎn)品原材料或零部件供應(yīng)等生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及產(chǎn)品銷售上的合作，合作各方依照合作合同享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，一般不設(shè)立獨(dú)立或非獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和財(cái)務(wù)上的“聯(lián)合”，因而與合作經(jīng)營(yíng)存在實(shí)質(zhì)性區(qū)別。

　　國(guó)際合作生產(chǎn)一般采用兩種方式：一種是由完全獨(dú)立的本國(guó)企業(yè)與完全獨(dú)立的外國(guó)企業(yè)，依照雙方共同簽訂的合同，各自制造同一產(chǎn)品的不同部件，然后由一方或雙方共同組裝為某種產(chǎn)品。另一種是由各自獨(dú)立的雙方按照合同各自制造對(duì)方所需要的部件，然后各自組裝為不同產(chǎn)品。

　　涉及技術(shù)實(shí)施問(wèn)題的，一般在合作生產(chǎn)協(xié)定中訂有技術(shù)許可條款，或在合作生產(chǎn)協(xié)定這一主合同以外再另行簽訂技術(shù)許可合同。在雙方相互提供零部件及有關(guān)技術(shù)的情況下，還會(huì)出現(xiàn)相互許可實(shí)施技術(shù)的交叉許可協(xié)定。在合作生產(chǎn)項(xiàng)目涉及合作研究開(kāi)發(fā)時(shí)還會(huì)出現(xiàn)合作進(jìn)行技術(shù)研究的協(xié)定。除合同另有特別約定外，合作研究所獲得技術(shù)成果屬于共同合作研究的各方共有，并按照合同約定實(shí)施和使用。

　　5、國(guó)際工程承包。工程承包，是指一方當(dāng)事人（承包人）以承包方式為另一方當(dāng)事人（業(yè)主或發(fā)包人）完成某項(xiàng)工程建設(shè)任務(wù)，而由另一該當(dāng)事人向其支付一定價(jià)款的行為?？缭絿?guó)境而提供的工程承包稱為國(guó)際工程承包，國(guó)際工程承包主要適用于大型的新建項(xiàng)目。按照承包人承擔(dān)責(zé)任的不同，分為分項(xiàng)工程承包和“交鑰匙”工程承包合同。

　　6、國(guó)際補(bǔ)償貿(mào)易。補(bǔ)償貿(mào)易，是指一方（設(shè)備出口方）向另一方（設(shè)備進(jìn)口方）提供先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備或技術(shù)，另一方以一定期限內(nèi)的使用該設(shè)備或技術(shù)而生產(chǎn)的產(chǎn)品或收益償還設(shè)備價(jià)款或技術(shù)使用費(fèi)的一種貿(mào)易方式?？缭絿?guó)境的補(bǔ)償貿(mào)易，稱為國(guó)際補(bǔ)償貿(mào)易。這種貿(mào)易方式是貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易及信貸業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。

　　補(bǔ)償貿(mào)易可以分為“產(chǎn)品返銷”（又稱“回購(gòu)”）和“抵償貿(mào)易”（又稱“互購(gòu)”）。以這種方式進(jìn)行的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易有兩個(gè)特點(diǎn)：

　　一是補(bǔ)償貿(mào)易是技術(shù)供方與需方用設(shè)備或技術(shù)與該設(shè)備或技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品或所得收益的交換，具有易貨貿(mào)易屬性，但一般易貨貿(mào)易是一次性同時(shí)發(fā)生的，交易的完成或清結(jié)迅速，而這種補(bǔ)償貿(mào)易方式其特殊性在于從設(shè)備進(jìn)口、技術(shù)引進(jìn)到產(chǎn)品或收益的償還需要較長(zhǎng)時(shí)間才能完成；

　　二是補(bǔ)償貿(mào)易具有延期支付性質(zhì)。需方對(duì)供方所支付的對(duì)價(jià)是在使用該設(shè)備或技術(shù)而生產(chǎn)出產(chǎn)品或產(chǎn)出收益后支付的。需方除了需要償還設(shè)備價(jià)款或技術(shù)使用費(fèi)外，還需按照約定支付一定利息。

　　7、國(guó)際BOT.意即“建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交”。它是國(guó)際私人資本直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施或公共工程的一種綜合性國(guó)際投資方式。這種投資方式的基本內(nèi)容是：由東道國(guó)政府或其指定的機(jī)構(gòu)通過(guò)與私營(yíng)部門簽訂特許協(xié)定，將應(yīng)由政府投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施或公共工程項(xiàng)目交由私營(yíng)部門的項(xiàng)目公司籌資、建設(shè)，并在一定期限內(nèi)擁有、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)該項(xiàng)目以獲得投資回報(bào)，特許期限屆滿后，該項(xiàng)目所有權(quán)無(wú)償移交東道國(guó)政府或其指定的機(jī)構(gòu)。

　　以這種方式進(jìn)行的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要體現(xiàn)為以國(guó)際投資方式所進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)。表現(xiàn)有二：一是在BOT建設(shè)或運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的技術(shù)服務(wù)、咨詢和培訓(xùn)；二是協(xié)定期限屆滿后包含于建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)在內(nèi)的整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目向東道國(guó)政府或其指定的機(jī)構(gòu)移交。

　　這種技術(shù)貿(mào)易一般不以單獨(dú)的技術(shù)許可合同體現(xiàn)，而是包含在東道國(guó)政府或其指定的機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間的特許協(xié)定中。

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