第二節(jié)   國際技術(shù)貿(mào)易的法律框架

　　國際技術(shù)貿(mào)易法的淵源：國內(nèi)立法、法院判例、國際條約和國際慣例。

　　一、國內(nèi)法

　　（一）技術(shù)引進(jìn)的國內(nèi)法律管制。發(fā)展中國家或地區(qū)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的管理主要體現(xiàn)為兩種方式：一是制定管理技術(shù)引進(jìn)工作的法規(guī)，主要是頒布技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理?xiàng)l例；二是將管理技術(shù)引進(jìn)工作的內(nèi)容作為外國投資法或工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的一部分。

　　根據(jù)各國立法的具體實(shí)踐，政府對(duì)技術(shù)引進(jìn)的管理與管制，主要包括以下方面的內(nèi)容：⑴對(duì)技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的管理與審批；⑵對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的管理。

　　（二）技術(shù)輸出的國內(nèi)法律管制。各國政府一般都鼓勵(lì)本國成熟的技術(shù)出口。但在某些特殊情況下，基于本國國家安全或重大利益以及履行所參加的國際條約規(guī)定的義務(wù)，各國也禁止或限制某些技術(shù)出口，尤其是發(fā)達(dá)國家。政府對(duì)技術(shù)引進(jìn)的管理較寬松，普遍采取自由化政策，而將政府對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的干預(yù)重點(diǎn)放在技術(shù)輸出上。此外這些國家為保持本國技術(shù)在世界的領(lǐng)先地位和壟斷地位，對(duì)比自己后進(jìn)的國家出口高技術(shù)也時(shí)有限制。

　　各國對(duì)技術(shù)出口的法律管制主要體現(xiàn)在以下方面：⑴對(duì)出口技術(shù)實(shí)行類別管理，制定特別的技術(shù)出口管制清單，禁止或限制某些技術(shù)的出口；⑵對(duì)出口技術(shù)實(shí)行國別管制，即禁止或限制技術(shù)向某些特定的國家或地區(qū)出口。

　　（三）其他調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易的國內(nèi)法律規(guī)范。西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家，總體大都沒有直接管理國際技術(shù)貿(mào)易的法律，主要通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、反壟斷法等加以管理和控制。此外，合同、公司、破產(chǎn)、外商投資、外匯管理、銀行、稅法等直接或間接與國際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)關(guān)聯(lián)，也屬于其國際技術(shù)貿(mào)易法的重要國內(nèi)法淵源。

　　二、國際條約。一般認(rèn)為，目前在國際上并不存在全面的、專門調(diào)整國際技術(shù)貿(mào)易法律關(guān)系的世界性公約。

　　（一）聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》的主要內(nèi)容。主要包括以下方面：

　　（1）序言。序言申明了制定行動(dòng)守則的宗旨為：確立普遍的和公平的標(biāo)準(zhǔn)；促進(jìn)當(dāng)事人及其政府間的相互信任；鼓勵(lì)各種技術(shù)轉(zhuǎn)讓，尤其是涉及發(fā)展中國家的當(dāng)事人的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，防止強(qiáng)勢一方濫用權(quán)利，達(dá)成含苞欲放主和受方共同滿意的協(xié)定；增進(jìn)技術(shù)信息的國際流動(dòng)，使得各種技術(shù)在各國，尤其在發(fā)展中國家得到應(yīng)用；增進(jìn)各國，尤其是發(fā)展中國家的科學(xué)技術(shù)增強(qiáng)其參與國際生產(chǎn)和貿(mào)易的能力；有利于技術(shù)貢獻(xiàn)在解決各國，尤其是發(fā)展中國家社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題中的作用；通過對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及的各種因素，如對(duì)轉(zhuǎn)讓主、制度和金融方面的評(píng)價(jià)，以防止不必要的一攬子交易。

　　（2）定義和適用范圍。《守則草案》對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義如下：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是指轉(zhuǎn)讓一項(xiàng)產(chǎn)品，應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，但不包括只涉及貨物出售或出租的交易。《守則草案》對(duì)該守則的適用范圍規(guī)定為：技術(shù)轉(zhuǎn)讓越過國境將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)受讓方的交易。

　　（3）目標(biāo)和原則。《守則草案》明確規(guī)定，行動(dòng)守則的目標(biāo)是制定普遍，平等的標(biāo)準(zhǔn)，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓鐺事方之間和有關(guān)各國政府間關(guān)系的基礎(chǔ)，既考慮到各方當(dāng)事人的合法利益，又適當(dāng)承認(rèn)發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的特殊需要；鼓勵(lì)在交易中各方當(dāng)事人的談判地位均等、任何一方不濫用其優(yōu)勢地位的條件下，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，特別是涉及廣大發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，從而達(dá)到滿意的協(xié)定。為達(dá)到上述目標(biāo)，《守則草案》規(guī)定了如下幾項(xiàng)基本原則：

　　第一，各國有權(quán)采取一切促進(jìn)和管制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的適當(dāng)措施，共方式應(yīng)符合其國際義務(wù)，考慮到所有有關(guān)當(dāng)事方的合法利益，同時(shí)鼓勵(lì)按照彼此同意的公平合理的條件進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

　　第二，尊重各國的主權(quán)和政治獨(dú)立（尤其包括對(duì)外政策和國家安全的需要），各國主權(quán)平等。

　　第三，各國應(yīng)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面加強(qiáng)合作，以促進(jìn)世界的尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。

　　第四，技術(shù)交易中各方當(dāng)事人的責(zé)任必需與不作為當(dāng)事方的政府國家的責(zé)任明確劃分，嚴(yán)格加以區(qū)分。

　　第五，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和技術(shù)受讓方必須互利互惠，以便維持和促進(jìn)技術(shù)的國際交流。

　　第六，促進(jìn)和增加以同意的公平合理?xiàng)l件取得技術(shù)的機(jī)會(huì)，特別是發(fā)展中國家的這種機(jī)會(huì)。

　　第七，承認(rèn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)由國內(nèi)法授予。

　　第八，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方在技術(shù)受讓方國家里的經(jīng)營活動(dòng)，應(yīng)尊重該國的主權(quán)和法律，適當(dāng)?shù)乜紤]到訪國所宣布的發(fā)展政策和優(yōu)先次序，努力為技術(shù)受讓方國家的發(fā)展作出實(shí)際貢獻(xiàn)。

　　（4）國家對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的管制。《守則草案》

　　首先說明各國有權(quán)制訂和修改有關(guān)調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的法律、條例、規(guī)則以及政策。

　　其次，敘述了在制訂和修改國家法律、條例、規(guī)則和政策時(shí)需要考慮的一般性標(biāo)準(zhǔn)。

　　其三，每個(gè)國家在制訂有關(guān)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)時(shí)，應(yīng)考慮到本國的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，并應(yīng)保證其國家法律授予的工業(yè)產(chǎn)權(quán)及其國家法律確認(rèn)的其他權(quán)利得到有效的保護(hù)。 （轉(zhuǎn)于自考365網(wǎng) zikao365.com）

　　其四，列舉各國的管制技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易方面可能采取的各種具體措施。

　　（5）關(guān)于管制限制性商業(yè)條款問題。經(jīng)過談判各方反復(fù)磋商，基本達(dá)到一致，初步同意將下列14種限制性商業(yè)條款列入守則草案加以管制：單方面的回授條款；對(duì)技術(shù)有效性不允許提出異議；獨(dú)家經(jīng)營；對(duì)研究和發(fā)展的限制；對(duì)使用人員方面的限制；限定價(jià)格；對(duì)改進(jìn)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的限制；附帶條件的安排（搭售行為）；出口限制；包銷或代理的限制；共享專利或互授許可協(xié)定及其安排；對(duì)廣告或宣傳的限制；工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期滿后的付費(fèi)和其他義務(wù)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定期滿后的限制。

　　（6）當(dāng)事人各方的責(zé)任和義務(wù)。《守則草案》規(guī)定了在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的談判階段和合同階段，當(dāng)事人各方應(yīng)共同承擔(dān)的擔(dān)保、責(zé)任和義務(wù)。

　　（7）對(duì)發(fā)展中國家的特殊待遇。《守則草案》要求給予發(fā)展中國家的特殊待遇必須配合它們在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)不同發(fā)展階段中的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，特別注意更不發(fā)達(dá)國家的特殊問題和條件。

　　首先，要求西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家通過一般的政府政策，由本國政府和本國企業(yè)或機(jī)構(gòu)采取各種具體措施，幫助發(fā)展中建立和加強(qiáng)符合其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的技術(shù)能力。其次，要求西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家政府應(yīng)把向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)作為其實(shí)施發(fā)展援助與合作計(jì)劃的一部分，并為響應(yīng)發(fā)展中國家的具體要求采取行動(dòng)。其三，要求西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家政府鼓勵(lì)并設(shè)法獎(jiǎng)勵(lì)本國企業(yè)和機(jī)構(gòu)，在發(fā)展中國家內(nèi)作出特別的努力。

　　（8）國際協(xié)作。《守則草案》要求各國承認(rèn)：各國政府、各政府機(jī)構(gòu)、聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)各組織和機(jī)構(gòu)，包括依本守則建立的國際性機(jī)構(gòu)，彼此間有必要進(jìn)行適當(dāng)?shù)膰H協(xié)作，以促進(jìn)更多的國際技術(shù)交流以，加強(qiáng)各國的技術(shù)能力。

　　（9）國際性體制機(jī)構(gòu)。《守則草案》要求建立一個(gè)專門的國際性體制機(jī)構(gòu)，來負(fù)責(zé)審議守則的法律拘束力，更好地適用和執(zhí)行守則的各項(xiàng)條款等問題，并規(guī)定了國際性體制機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職責(zé)。當(dāng)某一項(xiàng)交易的當(dāng)事方發(fā)生爭端時(shí)，訪國際性體制機(jī)構(gòu)應(yīng)避免卷入。

　　（10）法律適用和爭端的解決。這一部分的主要內(nèi)容有：關(guān)于適用法律的條款、解決爭端的司法、行政及仲裁途徑等問題，但長期以來談判各方在有關(guān)問題上存在嚴(yán)重分歧，一直未能就此達(dá)成一致意見。

　　（二）與國際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約。1883年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、1970年的《專利合作條約》、1961年的《國際植物新品種保護(hù)公約》、1971年的《國際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定》、1977年的《國際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存的布達(dá)佩斯條約》、1968年的《建立工業(yè)口外觀設(shè)計(jì)國際分類洛迦諾條約》、1886年的《保護(hù)文字藝術(shù)作品的伯爾尼公約》、1952年的《世界版權(quán)公約》、1989年的《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約》等。這些國際條約也與國際技術(shù)貿(mào)易有著間接的關(guān)系。

　　三、國際慣例：是在長期的國際交往中逐漸形成的不成文的行為規(guī)則，它只有經(jīng)過當(dāng)事人明示或默示認(rèn)可，才對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。換言之，國際慣例作為國際技術(shù)貿(mào)易法的一項(xiàng)法律淵源，具有一定的靈活性。只有當(dāng)某項(xiàng)具體的國際技術(shù)貿(mào)易的雙方當(dāng)事人都一致承認(rèn)并以某種方式明示或默示地采用某一國際慣例時(shí)，這一國際慣例才對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。而且采用的國際慣例的具體內(nèi)容可以由國際技術(shù)貿(mào)易的雙方當(dāng)事人的協(xié)定加以增刪或修改。

　　此外，在某些國家，國際慣例除了作為解釋與補(bǔ)充合同的工具之外，還有法律疏漏補(bǔ)充工具的法律意義。在另一些國家（瑞士、法國等），國際慣例為一種獨(dú)立自治的法律體系，故當(dāng)事人可以選擇國際慣例作為合同準(zhǔn)據(jù)法。在國際技術(shù)貿(mào)易合同中，不得訂立限制性商業(yè)條款是多數(shù)國家普遍接受的重要國際慣例。在一些政府間及民間國際組織起草的建議性文件中的規(guī)定，在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中也常被作為國際慣例而引用。

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