證券行業(yè)自律管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)[領(lǐng)會(huì)]

　　目前，我國證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來實(shí)施：

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是于1991年8月經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，由中國證監(jiān)會(huì)予以資格認(rèn)定并經(jīng)民政部核準(zhǔn)登記的證券業(yè)全國性自律管理組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)是其更高權(quán)力機(jī)關(guān)，每兩年召開一次，決定協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)主要履行以下職責(zé)：

　?。?）教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；

　?。?）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；

　　（3）收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；

　?。?）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；

　?。?）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；

　　（6）組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；

　?。?）監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

　?。?）證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　[例題·單選題]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是？（　）

　　A.證券業(yè)的自律性組織

　　B.證券業(yè)的監(jiān)管組織

　　C.證券業(yè)的管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券發(fā)行的審批機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　2.證券交易所

　　我國目前有上海和深圳兩家證券交易所。根據(jù)《證券法》第102條，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人（名詞解釋）。證券公司必須成為證券交易所的會(huì)員，才能進(jìn)入證券交易所參與集中交易。證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，證券交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。（轉(zhuǎn)于自考365）

　　證券交易所的具體監(jiān)管內(nèi)容包括：（1）對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管；（2）對(duì)會(huì)員的監(jiān)管；（3）對(duì)上市公司的監(jiān)管。監(jiān)管的具體標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在上海、深圳兩個(gè)交易所頒布的《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等規(guī)范文件中。

　　3.中介機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)發(fā)布的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，依照國家有關(guān)規(guī)定，對(duì)公開發(fā)行股票的公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、招股說明書和法律意見書等進(jìn)行審核簽證，實(shí)行監(jiān)督，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

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