我國證券發(fā)行與交易的監(jiān)管體制[領會]

　　1.政府統(tǒng)一管理

　　所謂政府統(tǒng)一管理，是指由政府證券監(jiān)管機構依法對證券發(fā)行與交易統(tǒng)一實施監(jiān)督管理。

　　我國由國務院證券監(jiān)督管理機構即中國證監(jiān)會依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

　　[例題·單選題]依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的是？（?。?/p>

　　A.國務院證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　解析：我國由國務院證券監(jiān)督管理機構（中國證監(jiān)會）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以B是正確選項。

　　2.證券監(jiān)管機構的職責

　?。?）依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權；

　?。?）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理；

　　（3）依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；

　?。?）依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；

　　（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；

　?。?）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；

　　（7）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；

　?。?）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　中國證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　3.證券監(jiān)管機構的職權

　　中國證監(jiān)會依法履行職責時，有權采取下列措施：

　　（1）對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結(jié)算公司進行現(xiàn)場檢查；

　　（2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

　　（3）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；

　?。?）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；

　?。?）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　（6）查詢當事人和被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封；

　?。?）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，限制的期限不超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日，即限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣更長為三十個交易日。

　　[例題·單選題]證監(jiān)會在調(diào)查內(nèi)幕交易行為時，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，限制的期限不得超過（?。┙灰兹?。

　　A.7

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案：B

　　解析：《證券法》地180條第（七）項的規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。所以本題的正確選項是B.

　　證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件。對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密，相關人員負有保密的義務。

　　[例題·單選題]中國證監(jiān)會依法履行職責時，無權采用的措施有？（?。ㄞD(zhuǎn)于自考365）

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.詢問與被調(diào)查事件有關的單位和個人

　　C.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的文件資料等

　　D.如有需要，可自行決定凍結(jié)與被調(diào)查事件有關的資金

　　答案：D

　　解析：《證券法》第180條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結(jié)算機構進行現(xiàn)場檢查；

　?。ǘ┻M入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

　　（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；

　?。ㄋ模┎殚?、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；

　?。ㄎ澹┎殚?、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封；

　　（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

　　證監(jiān)會凍結(jié)與被調(diào)查事件有關的資金的時候必須經(jīng)過主要負責人的批準，所以D是錯誤的。

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