（十）境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)版上市的條件：

　　香港創(chuàng)業(yè)版（gem）的主要目標(biāo)是：為在香港及內(nèi)地勞動(dòng)的大量有增長(zhǎng)潛質(zhì)的企業(yè)籌集資金，以及內(nèi)地的一些有發(fā)展前景的大中型國(guó)有科技企業(yè)和中小型民營(yíng)科技企業(yè)，提供一個(gè)集資市場(chǎng)。其上市條件為：

　　1、經(jīng)省級(jí)人民政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)，依法設(shè)立并規(guī)范動(dòng)作的股份公司。

　　2、公司及其主要發(fā)起人符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策，在更近2年內(nèi)沒(méi)重大違法違規(guī)行為。

　　3、符合香港創(chuàng)業(yè)版上市規(guī)則規(guī)定的條件。

　　4、上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任。

　　5、國(guó)家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn)。

　　（十一）境外上市公司關(guān)于規(guī)范運(yùn)作的特別治理：

　　1、公司的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與控股機(jī)構(gòu)必須分開(kāi)。

　　2、進(jìn)一步深化控股機(jī)構(gòu)和公司的改組工作。

　　3、明確公司決策程序，強(qiáng)化董事責(zé)任。

　　4、強(qiáng)化董事會(huì)的戰(zhàn)略決策功能，積極利用好社會(huì)咨詢力量。

　　5、保持公司高級(jí)管理人員的穩(wěn)定，提高公司高級(jí)管理人員素質(zhì)。

　　6、逐步建立健全外部董事和獨(dú)立董事制度。

　　（十二）申請(qǐng)境外上市企業(yè)須具備的條件：

　　1、符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律法規(guī)。

　　2、籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定。

　　3、凈資產(chǎn)不少于4億元，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于6千萬(wàn)，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5千萬(wàn)美元。

　　4、具有規(guī)范的法人法理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平。

　　5、上市后分紅派息有可靠的外匯來(lái)源，符合國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

　　6、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　（十三）我國(guó)企業(yè)發(fā)行adr的方式：

　　1、直接在美國(guó)市場(chǎng)上發(fā)行adr。

　　2、將所發(fā)行的b股或h股轉(zhuǎn)為adr的形式在美國(guó)上市。

　　3、在全球配售過(guò)程中將在美國(guó)發(fā)行的部分股份以adr形式配售并上市。

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