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學歷改變命運
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中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。

2019年08月12日    來源： 自考365   字體：大小   打印
中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
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【正確答案】
C、D
【答案解析】

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