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根據(jù)證券法規(guī)定,以下說法正確的有()

2019年08月12日    來源: 自考365   字體:   打印
根據(jù)證券法規(guī)定,以下說法正確的有()
A.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán),在要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利
B.證券公司的董、監(jiān)、高未能勤勉盡責(zé),致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令公司予以更換,但不可撤銷其任職資格
C.證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施
D.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以撤銷證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格

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【正確答案】
A、C
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