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學(xué)歷改變命運(yùn)
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禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為()

2019年08月12日    來源: 自考365   字體:   打印
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為()
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
E.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

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【正確答案】
A、B、C、D、E
【答案解析】

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