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發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)

2019年08月12日    來源: 自考365   字體:   打印
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格()
A.非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;
B.公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上:
C.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;
D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
E.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露;
F.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏:

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【正確答案】
A、E
【答案解析】

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