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證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條

2019年08月12日    來源: 自考365   字體:   打印
證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格有()
A.注冊(cè)資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合相關(guān)規(guī)定
E.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

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【正確答案】
B、E
【答案解析】

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