（一） 證券公司（識記）

　　1.證券公司的含義及設(shè)立（領(lǐng)會）

　　證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

　　（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，更近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

　　（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；

　　（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

　　（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

　　（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

　　（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍及更低注冊資本（領(lǐng)會）

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

　　（1）證券經(jīng)紀(jì)；

　　（2）證券投資咨詢；

　　（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；

　　（4）證券承銷與保薦；

　　（5）證券自營；

　　（6）證券資產(chǎn)管理；

　　（7）其他證券業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)營第（一）至第（三）項的，注冊資本更低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項至第（七）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本更低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項至第（七）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本更低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

　　3.證券公司的監(jiān)督與管理

　　（1） 證券公司的設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍愛或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　（2） 證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　（3） 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　（4） 在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)措施。

　　（二） 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（領(lǐng)會）

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券交易提供投資咨詢和證券資信評估以及證券發(fā)行與交易中的會計、審計和法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括專業(yè)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。