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學(xué)歷改變命運(yùn)
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A公司是一家綜合類證券公司,為取得甲股份有限公司公開發(fā)行的

2018年11月26日    來源: 自考365   字體:   打印
A公司是一家綜合類證券公司,為取得甲股份有限公司公開發(fā)行的票面總值達(dá)8000萬元人民幣股票的承銷權(quán),請甲股份有限公司所在市有關(guān)政府領(lǐng)導(dǎo)出面打招呼,因此A公司成功同甲股份有限公司簽訂了包銷協(xié)議。A公司在承銷甲股份有限公司股票時,恰逢牛市,于是A公司置包銷協(xié)議中與甲股份有限公司協(xié)商確定并報證監(jiān)會核準(zhǔn)的價格于不顧,單方面提高銷售價格,獲利3000萬元,并且A公司以包銷協(xié)議中所列價格預(yù)先購入并留存甲股份有限公司股票600萬股,以備日后股價上漲時拋售獲利。
問:(1)證券承銷包括哪幾種類型?本案中的承銷屬哪種類型?(3分)
(2)甲股份有限公司的股票由A公司單獨(dú)承銷是否合法,為什么?(3分)
(3)本案中A承銷商的哪些行為屬違約行為或違法行為?(4分)
查看答案解析
【正確答案】
(1)①證券承銷包括代銷和包銷。②本案中的承銷屬于包銷。(P280)
(2)不合法。向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。(P281)
(3)①單方面提高銷售價格屬于違約行為。證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議銷售,不能單方面提高銷售價格。
②預(yù)先購入并留存甲股份有限公司股票600萬股,屬于違法行為。(P281)
【答案解析】

本題知識點(diǎn):股票發(fā)行認(rèn)購與承銷,
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