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學(xué)歷改變命運(yùn)
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2007年5月20日,甲公司董事長兼總裁張某打電話給公司董

2018年11月26日    來源: 自考365   字體:   打印
2007年5月20日,甲公司董事長兼總裁張某打電話給公司董事李某,通知他兩天之內(nèi)將召開一次特別董事會。雖然董事會還有兩天才召開,但李某意識到此次董事會可能與甲公司兼并乙公司的傳聞有關(guān)。于是他立即給自己的父親、兒子和秘書分別打了電話,建議他們指示各自的經(jīng)紀(jì)人關(guān)注甲公司的股票,并暗示他們應(yīng)該買進(jìn)該公司的股票。除李父外,李某的兒子和秘書都在2007年5月21至22日,大量買進(jìn)了甲公司的股票并獲利。2007年5月29日,甲公司向證券市場公布了其兼并乙公司的消息。
問:(1)李某是不是知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員?為什么?
(2)什么是內(nèi)幕交易?內(nèi)幕交易有哪些種類?
(3)李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?為什么?
查看答案解析
【正確答案】
(1)李某屬于知悉證券交易信息的知情人員。根據(jù)證券法的規(guī)定,公司董事屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人,而李某是公司的董事。
(2)內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員以獲取利益或者減少損失為目的,利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行、交易的活動。內(nèi)幕交易包括下列行為:第一,內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;第二,內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;第三,非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券;第四,其他內(nèi)幕交易行為。
(3)李某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)證券法第70條規(guī)定,知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員,不得買入或者賣出所持有的該公司的證券,或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。本案中,李某利用職務(wù)之便獲悉甲公司的內(nèi)幕信息,并建議其家屬指使各自的經(jīng)紀(jì)人買入甲公司的股票,違反了證券法的相關(guān)規(guī)定,已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易。(教材第十三章第135頁)
【答案解析】

本題知識點(diǎn):禁止的股票交易行為,


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